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风险排查工作报告(热门12篇)

作者:雨中梧

工作报告的写作需要遵循一定的结构和格式,以确保内容的清晰和易于理解。范文中的工作报告展示了详细的工作内容和成果,可以作为我们撰写工作报告的参考和模板。

风险排查报告

在收到行业协会转发的银保监局下发的文件以后,我中支领导高度重视,立即组织成立领导小组,现将工作情况汇报如下:

一、成立领导小组。

组长:

副组长:

成员:

二、工作举措。

(一)全面排查,不留隐患:一是发动群众,广泛宣传。利用多种形式广泛宣传动员。着重对重点领域、销售人员的宣传宣传教育。重点对行业法律、法规和政策,投资风险警示、典型案例进行解读,宣传科学合理的风险防范理念,加强保险业相关基础知识的宣讲和教育。向全体员工介绍非法集资的基本特征,表现形式和常见手段,提高全员识别非法集资的能力。

充分利用职场环境,通过张贴宣传海报、悬挂横幅标语、摆放宣传折页、解答相关问题等方式,积极开展宣传活动,让消费者和客户深入了解相关金融政策、金融产品及服务功能同时也为广大群众释疑解惑,帮助客户识破非法集资的骗局,保障客户资金财产安全,在公司内形成良好的宣传气势。

(二)自查自纠,查找隐患:组织各个部门按照公司相关制度全面查找风险隐患和薄弱环节,以便有针对性地进行整改。xx中支对全体员工配发防范和打击非法集资相关的法律、法规、司法解释、典型案例等文件,为公司全员看展专题宣传教育活动提供完整、准确的学习资料,提高广大员工对非法集资行为的识别认识能力和风险防范意识。

(三)加强监测预警,形成长效机制:通过这次非法集资风险专项排查活动,建立起了涉嫌非法集资金融机构风险情况的监测预警体系,建立健全了风险管控的长效机制,从源头和根本上预防和减少非法集资风险事件发生。将继续加大公司内部的检测排查,对非法集资风险做到早发现、早查处,确保风险排查工作常态化:

3、完善奖惩考核制度。将打击和处置非法集资活动风险排查纳入年终考核范围,督促全员切实履行职责,努力提高对打击和处置非法集资活动的预见性。

(四)自查结果。经自查,xx中支不存在任何非法集资行为。

在今后的工作中,我司将持续、高度重视此项工作,将防范和打击非法集资工作渗透到员工动态管理中,通过针对排查中发现的苗头性问题及风险隐患,积极落实整改,采取有效措施,着力防范员工异常行为引发的各类风险;同时,切实加强员工合规案防教育,通过开展禁止性条款学习、案例剖析教育、职业操守教育等措施,进一步夯实防范、预防非法集资的意识。

风险排查报告

为规范我行的安全保卫工作,我行迅速制定《营业部门安全管理规章制度》,进一步明确营业室安全检查制度及检查内容,切实贯彻“谁检查、谁负责”的原则,督促营业室负责人按照营业场所安全管理检查内容进行逐条对照检查,并认真做好检查记录。

风险排查报告

为深入贯彻落实上级有关防范和打击非法集资的要求,切实保护人民群众利益不受损失,确保地方平安稳定。按照丰政发[20xx]68号《县政府办公室关于印发xx县打击非法集资专项行动工作方案的通知》文件的要求,我镇按照方案要求,明确工作责任,密切协作配合,强化宣传教育,狠抓措施落实,掀起了新一轮防范和打击非法集资宣传活动的高潮。先将工作情况汇报如下:

风险排查工作报告

公司结合工作实际建立了宣传教育、监测预警、信息共享、综合联动、会商研判、激励奖惩、督导调度等机制;通过工作会议和工作群,对员工进行宣传教育,围绕当前形势、涉众型犯罪特点及怎样防范化解稳定风险等方面,通过案例解析,加深员工的风险防范意识和风险识别技能。中支公司建立健全举报奖励、绩效考核等激励奖惩机制,推动工作责任落实,促进全体员工积极参与防治。

接下来,我司将继续加强组织领导,压实责任,落实措施,以此次集中排查为契机,切实履行职责,有效防范风险。

风险排查报告

根据包新农金发[20xx]30号《包商银行新型农村金融机构管理总部文件》文件要求,为进一步加强案件防控工作,结合我行实际,立即组织相关人员并结合金融机构风险防范和管控实际进行学习,通过学习,全员风险意识得到进一步强化,使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时,进一步转变工作思路,变被动应对为主动防控,将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节,从执行各项规章制度细节入手,各条线部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题,对检查发现的问题积极整改,不断促进了案件防控工作。现汇报如下:

风险排查报告

通过教育培训,广大员工进一步了解了房地产中介机构告。

的主要内容,加强了对其危害性的认识。

通过此次排查工作,我公司进一步完善了房地产中介机构的融通制度,并加强了其监管机制,我公司将继续坚持“以维护人民群众的根本利益”出发点,合法、规范地经营活动,为维护我市的正常健康的房地产秩序而不断努力。

某某有限公司。

二零xx年五月四日。

风险排查报告

按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求,我行领导高度重视,充分认识案件防控、风险排查工作的重要性,根据行长的指导和部署结合我行实际情况,积极做好我行案件防控、风险排查工作。

计财部主要以下面几点进行排查:

风险排查报告

根据《关于开展严肃财经纪律及财务管理风险排查工作的通知》文件要求,我单位对20__年7月以来预算管理、支付管理等十二个方面进行排查工作如下:

(一)预算编制:我单位严格按照xxx门预算编制通知明确的范围、标准等编制部门预算。人员和公用支出预算按定员定额标准编制,项目支出预算真实。按规定开展项目评审,事业收入、事业单位经营收入、其他收入等单位自有资金收入全部纳入部门综合预算管理,编制结转资金与上年部门决算数据衔接,上报预算履行集体决策程序。

(二)预算执行:行xxx事业性收费、罚没收入、国有资源(资产)有偿使用收入等非税收入及时足额征收解缴入库,不存在隐瞒、截留、挤占、挪用、坐支或私分情况;开设非税收入汇缴账户的单位,账户中归集的应缴非税收入于5个工作日内缴入财xxx专户或国库。不存在无预算、超预算、超标准、超范围列支人员经费。公用经费和项目经费情况:不存在违规发放工资,奖金。津贴补贴等问题:贯彻落实预算执行管理有关规定,按xxx门监管要求规范预算执行,分配专项资金是履行集体决策程序:按规定履行预算调剂程序。结转结余管理:结转资金符合xxx策规定,按规定处置结余资金。

(一)用款计划管理:根据年度预算编制用款计划。

(二)资金支付管理:规范财xxx资金和单位自有资金支付行为:严格按公务卡强制结算目录规定办理资金支付,做好人员基础信息动态管理、工资扣项代扣代缴和账务核对工作,确保人员经费发放准确。

(三)退款退票管理:财xxx资金支付发生退款或退票时,严格按规定在2个工作日内将资金退回财xxx国库单一账户,不存在通过退款或退票方式套取财xxx额度内资金转为自有资金的情况。

(四)数字证书(u—key)管理:省xxx府的财xxx管理信息系统数字证书(u—key)由一人统管、无交叉使用、委托他人使用等情况;按要求保管数字证书(u—key)密码。

(一)提现管理:没有与开户银行共同核定单位库存现金限额,单位无取用库存现金;严格执行库存现金限额标准,建立大额现金提取审批制度;现金支出程序合规;不存在使用虚假票据套取现金的情形。

(二)现金盘点:没有指定不办理货币资金业务的会计人员定期和不定期抽查盘点库存现金,单位无取用库存现金。

(三)银行存款对账:与开户银行建立大额支付核对机制,按月逐笔核对银行存款收支明细信息。

(四)其他货布费金管理方面:不存在违反规定私设“小金库”情况;不存在违规将预算单位账户中的财xxx拨款资金转为定期存款情况:不存在采取购买理财产品方式存放资金情况。

(一)会计机构及人员:单独设置会计机构、配备会计人员,会计岗、出纳岗、稽核岗等不相容岗位分离,规范加强对会计人员的继续教育,提升会计人员职业道德和专业素养。

(二)会计基础管理:按照《会计法》和国家统一会计制度规定,建立健全会计人员岗位责任、内部牵制、轮岗、工作交接、会计监督与稽核、原始记录管理、财务收支审批等责任制度并执行;按规定建立会计账册、设置会计科目,并以实际发生的经济业务为依据,依法依规进行会计核算,确保会计信息合法性、真实性、完整性;保证会计指标的口径一致、相互可比和会计处理方法的前后各期相一致;坚持定期对账制度,做到账证、账账、账表和账实相符;按规定保管和使用财务印章、会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料。

(三)信息化及监督:按照国家有关会计信息化工作规范和统一技术标准,规范和加强单位会计信息化建设;单位内部监督部门没有定期或不定期对单位会计工作规范进行监督检查,单位无内部监督部门。

(一)单位层面内控建设:成立单位内控领导小组及工作小组;明确内控建设牵头科室及相关归口科室(部门)主体责任。

(二)业务层面内控建设:内控建设涵盖预算管理、收支管理、xxx府采购管理、国有资产管理、合同管理。建设项目管理等主要经济业务领域:按照分事行权、分岗设权。分级授权要求落实不相容岗位分离和定期轮岗等内部权力制衡基本举措,建立决策权、管理权、执行权和监管视“四权分立”机制,建立重大事项议事决策机制、建立健会集体研究,专家论证和技术咨询相结合的辅助决策机制。

(三)自我评价监督及信息化建设:建立经济活动风险定期评估和内部监督机制,执行内控报告制度,开展内控自我评价工作,通过信息化手段实现内部控制制度与信息化建设工作同步开展、相互促进。

(一)预算管理。xxx府采购预算编制,应编尽编,不存在无预算采购、超预算采购情况;按规定进行xxx府采购计划备案,按照合同约定及时支付资金。

(二)采购实施。按法定采购方式和程序实施采购:不存在拆分项目预算规避xxx府采购或公开招标情况;采购文件确定事项签订xxx府采购合同,按规定公告、备案xxx府采购合同,xxx府采购系统中的xxx府采购信息真实、准确、合法。

(一)制度建设上,制定国有资产管理制度办法明确资产配置、使用、处置等程序和审核审批权限。

(二)配置管理,与部门预算编制同步编制新增资产配置预算;国有资产交付使用后及时准确入账:在建工程及时转为固定资产。

(三)使用管理,明确资产使用和保管责任人、落实资产使用人在资产管理中的责任,国有资产折旧的.计提符合相关会计规范,定期清理盘点资产、确保账实相件:行xxx事业性国有资产纳入省行xxx事业单位资产管理信息系统动态管理。

(四)收益管理,行xxx事业单位资产处置按规定报批,处置收益及时足额上缴财xxx:?事业单位资产出租出借、对外投资收益纳入单位预算统一核算、统一管理。

(二)账户使用。严格按照批准的核算范围使用账户,账户之间不存在无正当理由相互划转资金情况。

(一)清理收回,定期清理单位往来款项,建立清理台账,制定处置方案,清理收回暂付款项,做到应收尽收;收回借垫款等往来款项及时进行账务处理。

(二)借款管理。严格履行办理借垫款审批程序,签订借款协议,并建立对外借款终身负责制。

(一)制度建立及执行。单位票据管理制度健全;财xxx票据的申领、使用、核销、销毁严格履行规定手续;财xxx电子票据符合全国统一式样、规范填列,日常管理使用有内控机制。

(二)票据保管。按规定设置票据专管员,建立票据台账,做好票据的保管和序时登记工作:为保管票据的人员配置单独的保险柜等保管设备,做到人走柜锁。

(三)票据使用。不存在擅自印制财xxx票据,转借、串用、代开财xxx票据,伪造、变造、买卖、擅自销毁财xxx票据,伪造、使用伪造的财xxx票据(印)制章情况。

(三)决算报送。按xxx门要求及时报送决算报表。

(一)执行中清理。预算执行中,按存量资金管理规定及xxx门要求及时清理单位账户存量资金。因项目执行完毕或中止执行等原因确无法继续按原用途使用的资金,没有滞留单位银行账户,应缴的存量资金是按规定缴回财xxx。

(二)年终清理。年度终了,按财xxx要求对本部门?年度存量资金做全面清理、按规定将应缴的存量资金缴回财xxx。特此报告。

风险排查报告

根据市行审计监督部关于开展大额可疑资金交易风险排查的通知要求,我行立即组织对全行全行员工、对公客户开展相关业务经营风险点排查活动,制定方案、组织力量从8月15日开始,对所要求的业务进行了全面排查,现将排查情况报告如下。

我行公司业务部共开立对公账户户,其中基本存款账户户,专用账户户,临时存款账户验资需要开立的户。不存在同一营业机构为同一存款人开立多个基本账户和一般账户及同一证明文件为存款人开立多个专用存款账户;单位开立账户使用的名称符合规定;不存在开户资料未经有权人审查并签署意见而开户的问题。坚持记账与对账分离原则,会计主管按月检查往来对账、银企对账情况,对未达账进行跟踪核对。

在公司业务银行结算账户的使用过程中不存在一般存款账户办理现金支取业务问题。基本户等其他专用存款账户的现金支取符合规定。临时存款账户不存在超过有效使用期限仍办理资金收付业务的问题。注册验资账户在验资期间不存在办理对外支付业务问题,注册验资的资金汇缴人与出资人名称一致。

银行结算账户的变更与撤销。存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料出具申请及有关部门的证明文件;及时修改客户信息;存款人的'印鉴做相应变更。存款人撤销银行结算账户时时缴回未用重要空白凭证、结算凭证和开户登记证;柜员审核无误并将重要票据作作废处理。于账户撤销之日起2个工作日内向人民银行报告。无频繁开、销户,通过虚假交易进行洗钱活动。

大额资金支付管理。设立了相应的岗位,分工明确,职责清晰;大额资金的支付交易的报告程序符合有关规定要求,不存在漏报等现象;对开户单位建立客户身份登记制度;办理大额资金支付,有合法的支付凭证;对开户单位大额支付资金的特点、与其经营规模、经营范围等进行分析监测。

大额现金支取管理。对开户单位基本存款账户、专用存款账户及临时存款账户,或个人结算账户的大额现金支付建立分级审批制度;针对超过大额支取限额的大额现金,我行严格执行大额资金双热线以及授权制度,以月报的形式给市行报备。对于符合反洗钱特征的资金变动,我支行及时详尽的上报相关信息。截止排查日,我行排查对公客户从开业至今所有收付业务,未出现异常情况,网银汇款也做到后台监控和授权;我行授信对公客户有5户,所有贷款发放均按照相关规定执行,无违规操作;贷款用途与借款合同内容一致,没有发现挪用资金等违规资金支付行为;没有贷款资金流向与企业经营范围明显不符的现象。

1、设置专人逐笔核对职工账户发生额,查看是否存在大额资金进出、他人信贷资金流入员工个人账户情况.通过排查网点负责人、信贷人员及临柜人员个人账户,未发现在上述情况。在排查中发现:存在个别员工账户有大额资金进出,主要与客户揽储。

2、认真开展员工参与民间借贷、集资等社会融资行为的风险排查工作。通过对与我行有信贷业务关系的客户初步调查了解,尚未发现有参与民间借贷或非法集资等活动的现象。

1、针对个别员工个人账户存在大额资金进出现象,我行已责令所涉及人员在。

以后的工作中严禁将揽储资金转入职工个人账户。

2、加强职工思想教育,组织员工认真学习金融法规和有关规章制度,提升员工业务素质和道德水平,提高员工遵纪守法的自觉性,防范案件的发生。

风险排查报告

为贯彻落实总行案件防控及整改的相关要求,同时根据检查情况制定结合我行实际,先后修定制定了《掇刀包商村镇银行柜面业务操作规范作业标准》、《掇刀包商村镇银行现金出纳管理制度》、《掇刀包商村镇银行防范及化解资金支付风险预案》等通过程序约束、机制保障,从源头上强化了对会计业务操作运行的监督制约。完善员工行为管理制度,我部有针对性地对员工日常工作、生活各环节的行为管理制度进行了修订和完善,先后制定了《掇刀包商村镇银行员工行为守则》、《重大事项登记报告制度》、《掇刀包商村镇银行考勤管理办法》等。

我行在制定相关规定的同时,也进一步加强检查力度,每月由各部门领导人员检查一次,检查覆盖面达到100%;并组织会计主管每星期进行检查。在检查过程中,对业务操作熟练、制度执行规范的柜员进行表扬奖励;对督导发现的问题进行通报批评,并实行积分处罚。通过对每星期一次的现场检查,有效的减少了差错,规范了柜面操作,降低了风险。

风险排查报告

高度重视,先后召开专题会,对案件防控精神的落实工作进行明确部署和严格要求,不等不靠,提早下手。成立了由张守军行长任组长、办公室、会计结算部、风险合规部等部门负责人组成的排查领导小组,并对排查工作做出安排部署。要求各部门负责人必须本着对本行事业、对员工和对自己高度负责的态度,率先垂范,以身作则,认真扎实地抓好排查工作,有针对性地加强思想教育工作,严以律己,自觉抵制、检举和纠正违反禁止性规定的行为,做到突出重点、整体推进。

风险排查报告

**委托第三方专业机构对各镇(街)20xx年1月1日前已建成并入住使用的农村削坡建房进行风险排查,并认定风险等级,建立农村削坡建房风险点整治工作台账,锁定既有存量,我县农村削坡建房风险点隐患共**户,其中极高风险**户、高风险**户、中风险**户、低风险**户。

制定方案、落实责任。制定我县农村削坡建房风险排查整治工作方案,明确落实各镇(街)村工作责任,落实整改措施、明确整治,从20xx年开始,按三年时间完成整治风险点工作任务。